SEC trao giải thưởng 3 triệu đô la cho hai người thổi còi Merrill Lynch trước đây

Kinh Tế

Tạp chí Phố Wall trước đây đã báo cáo rằng cựu cố vấn tài chính của Merrill Lynch, Glen Ringwall và Mark Manion lo ngại về việc thiếu công bố đầy đủ về một số chi phí cố định liên quan đến một sản phẩm có ghi chú có cấu trúc có tên Strategic Return Notes 2010.

Một cái nhìn chung về logo của Bank of America Merrill Lynch.

Hai cựu cố vấn tài chính của Merrill Lynch, người đã cáo buộc công ty đã đưa ra những tuyên bố sai lệch liên quan đến một sản phẩm đầu tư đang gặp khó khăn là những người tố giác đã nhận được khoản thanh toán 3 triệu đô la của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.

SEC đã công bố giải thưởng vào ngày 3 tháng 6 nhưng không xác định được các mẹo hay trường hợp nào giải thưởng được kết nối với, phù hợp với chính sách của nó. Rebecca Katz, một luật sư cao cấp tại công ty luật Motley Rice LLC ở New York, người đại diện cho cả hai người tố giác, đã xác định công ty liên quan đến vụ án là Merrill Lynch. Merrill Lynch từ chối bình luận.

Tạp chí Phố Wall trước đây đã báo cáo rằng cựu cố vấn tài chính của Merrill Lynch, Glen Ringwall và Mark Manion lo ngại về việc thiếu công bố đầy đủ về một số chi phí cố định liên quan đến một sản phẩm có ghi chú có cấu trúc có tên Strategic Return Notes 2010.

Các cố vấn tài chính đã bí mật ghi âm các cuộc gọi với giám đốc điều hành tại Merrill, trong thời gian đó họ được đề nghị không đề nghị khách hàng phàn nàn rằng sản phẩm bị lỗi. Messrs. Ringwall và Manion rời công ty cho đối thủ UBS Group AG vào năm 2012 và sau đó nộp đơn khiếu nại tố cáo về các ghi chú với SEC.

Messrs. Ringwall và Manion không thể liên lạc trực tiếp. UBS cung cấp một tuyên bố mà nó nói đến từ hai cố vấn. Thông cáo báo chí của SEC thừa nhận và hoan nghênh những nỗ lực của chúng tôi Chúng tôi cảm thấy được minh oan và không có bình luận gì thêm.

Theo báo cáo của SEC, Merrill Lynch, chi nhánh môi giới của Bank of America Corp, đã trả 10 triệu đô la tiền phạt trong năm 2016 để giải quyết các cáo buộc của SEC. Merrill Lynch đã cung cấp và bán khoảng 150 triệu đô la tiền giấy cho khoảng 4.000 tài khoản nhà đầu tư bán lẻ trong năm 2010 và 2011, SEC cho biết. Trong thỏa thuận giải quyết, Merrill Lynch đã không thừa nhận hoặc từ chối các cáo buộc.

SEC, trong tuyên bố của mình về giải thưởng tuần trước, đã ghi nhận những nỗ lực của những người nổi tiếng trong việc giúp công ty tham gia sửa chữa các hành vi sai trái bị cáo buộc và sự tham gia của họ vào chương trình tuân thủ nội bộ của công ty. SEC cho biết những người nổi tiếng cũng đã giúp cơ quan này bằng cách xác định các nhân chứng tiềm năng.

SEC đã trao cho những người nổi tiếng tỷ lệ phần thưởng tối đa là 30% số tiền phạt mà họ đã áp dụng đối với Merrill Lynch, theo một lá thư giải thưởng của SEC được Tạp chí xem xét. Những người tố giác sẽ nhận được một nửa giải thưởng.

Giải thưởng được đưa ra sau khi SEC ban hành các giải thưởng trị giá khoảng 83 triệu đô la vào năm ngoái cho ba chuyên gia giúp người điều chỉnh đạt được thỏa thuận trị giá $ 415 triệu với Bank of America.

Có thể bạn quan tâm